Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum "Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden"
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!
- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen
an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
- Aufgaben des Single Officers
- Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
- Besprechung eines Berichts des Single Officers
- Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
- Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan
- das finale Programm erscheint im Juni 2025
| Veranstaltungs-Code | FB24-378027-61076968 |
Bildungsziel der Schulung:
Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden (im Englischen: Single Officer) in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.
Veranstaltungsort:
Online-Webinar
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Kursart:
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