Know Your Customer nach GwG - Relevante Gesetze, Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Prozesse und Software
Die Sorgfaltspflichten im Know Your Customer-Prozess verlangen im ersten Schritt die Informationsbeschaffung über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu hinterfragen und letztlich die Plausibilisierung der Mittelherkunft. Hier erarbeiten Sie sich die regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen, lernen die wB-Ermittlung und erarbeiten Lösungsansätze.
- BaFin AuAs, EU-GW-VO, GwG u.w.: Gesetzliche Rahmenbedingungen und aktuelle Entwicklungen mit Relevanz für die KYC-Unit
- Sorgfaltspflichten im Überblick
- Identifikation der Vertragspartner und weiterer Rollen
- Ermittlung der Eigentümerstrukturen inkl. wirtschaftlich Berechtigte
- Überblick und Bewertungskriterien über Dienstleistungen rund um KYC-Prozesse
| Veranstaltungs-Code | FB24-437492-61076999 |
Bildungsziel der Schulung:
Gemäß GwG und nach den neuen BaFin-AuAs zählt zu den allg. Sorgfaltspflichten zum einen die Überwachung der Geschäftsbeziehung, zum anderen sicherzustellen, dass die jeweiligen Daten unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos im angemessenen zeitlichen Abstand aktualisiert werden.
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Das Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Vertriebsmitarbeitenden, die sich mit KYC befassen, einen umfassenden Einblick in die aktuelle Gesetzeslage und zeigt Best-Practices im KYC-Prozess auf.
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Ihre Vorteile:
- Umfassendes Verständnis über die aktuellen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen
- Erlangung eines besseren Prozessverständnis nebst Kenntnissen über (technische) Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung
- Einblicke in Best-Practices und daraus abgeleitete Effizienzsteigerung
- Impulse zu zukünftigen Herausforderungen durch das EU-AML-Package
Veranstaltungsort:
Online-Webinar
weitere Orte/Termine
Kursart:
Online-Webinar
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