Seminare für jede Branche

Geldwäsche-Prävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Im Seminar “Geldwäsche-Prävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften” werden Sie nicht nur mit den Definitionen und verschiedenen Ausprägungen von Geldwäsche vertraut gemacht, sondern auch ein tiefgehendes Verständnis für die spezifischen rechtlichen Rahmenbedingungen und Compliance-Anforderungen für Kapitalverwaltungsgesellschaften entwickeln. Sie werden lernen, wie Sie die Verantwortung der Investoren in Bezug auf die Sorgfaltspflicht wahrnehmen können, um potenzielle Geldwäscheaktivitäten frühzeitig zu erkennen und zu unterbinden. Zusätzlich werden in der Schulung bedeutende Konzepte wie Risikobewertung, Risikomanagement, Due Diligence und Kundenidentifizierung behandelt. Sie werden erfahren, wie Sie effektive Risikomanagementstrategien entwickeln und Technologien sowie Compliance-Tools nutzen können, um die Geldwäscheprävention zu optimieren. Durch die Anwendung dieser Methoden können Sie nicht nur Ihr Unternehmen vor finanziellen Risiken schützen, sondern auch aktiv dazu beitragen, die Integrität des Finanzsystems zu bewahren und gesetzliche Anforderungen zu erfüllen.

Geldwäsche und ihre Auswirkungen
- Definition und Typen von Geldwäsche
- Rechtliche Rahmenbedingungen und Compliance-Anforderungen
- Die Verantwortung von Investoren in der Sorgfaltspflicht

Risikobewertung und Risikomanagement
- Identifizierung von Geldwäscherisiken im Kapitalverwaltungsbereich
- Risikomanagementstrategien

Due Diligence und Kundenidentifizierung
- Verfahren zur Kundenidentifizierung und -überprüfung
- Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen bei Kunden und Geschäftspartnern
- Überwachung und Meldung von Transaktionen und verdächtigen Aktivitäten
- Transparenzregister

Technologische Lösungen und Compliance-Tools
- Einsatz von Technologie zur Verbesserung der Geldwäscheprävention
- Nutzung von Compliance-Tools

Prüfung und Bewertung der Geldwäschepräventionsmaßnahmen
- Durchführung interner Prüfungen und Evaluierungen
- Geldwäschepräventionsstrategien

Veranstaltungs-Code

FB24-517208-60295689