Capital Markets Compliance Officer
Als Compliance-Beauftragte gem. WpHG/MaComp müssen Sie die für die Ausübung Ihrer Funktion erforderliche Sachkunde gem. WpHGMaAnzV nachweisen und fortlaufend aktuell halten. Mit diesem Zertifizierungsprogramm vermitteln wir kompakt und dennoch umfassend die wichtigsten Kenntnisse zu den rechtlichen Anforderungen und jeweils aktuellen Neuerungen im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance.
- Compliance-Funktion & Compliance-Beauftragte gem. Del. VO / WpHG / MaComp
- Retail Compliance I: Grundlagenwissen, Abgrenzungsfragen bei Finanzinstrumenten, Anlageberatung, Vermittlung u.w
- Retail Compliance II: Product Governance, Beschwerdemanagement, Geeignetheitserklärung/-prüfung
- Retail Compliance III: Kostentransparenz/Zuwendungen, Kundeninformationen, Vergütung, Interessenkonflikte, WpHG-MaAnzV
- Funktionsweisen von Wertpapieren - Übersicht zu Handelsplätzen
- Investment Banking - Insiderhandelsverbot
- Marktmanipulation - Überwachung der Mitarbeitergeschäfte
- MaComp - BT 1.2.
- Nachhaltigkeit & ESG
- Compliance in Finanzportfolioverwaltung & Asset Management
und weitere Themen
| Veranstaltungs-Code | FB24-437546-61076859 |
Bildungsziel der Schulung:
Als Compliance-Beauftragte(r) gem. WpHG/MaComp müssen Sie die für die Ausübung Ihrer Funktion erforderliche Sachkunde gem. WpHGMaAnzV nachweisen und fortlaufend aktuell halten.
Mit diesem Zertifizierungsprogramm vermitteln wir kompakt und dennoch umfassend die wichtigsten Kenntnisse zu den rechtlichen Anforderungen und jeweils aktuellen Neuerungen im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance.
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Neben fachspezifischem Wissenstransfer sind nationale und internationale Regelungen (fokussiert auf Kapitalmarkt-Unternehmen) Gegenstand des Lehrgangs. Erfahrene Refererierende aus der aktuellen Compliance-Praxis erarbeiten mit Ihnen alle relevanten Inhalte höchst praxis- und anwendungsorientiert.
Veranstaltungsort:
60486 Frankfurt
weitere Orte/Termine
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